Gartner aponta caminhos para conformidade das mudanças regulatórias

Existem quatro opções principais disponíveis para os líderes jurídicos e de compliance (conformidade) para lidar com níveis sem precedentes de mudanças regulatórias, de acordo com o Gartner. Essas mudanças regulatórias estão sendo impulsionadas pela crescente supervisão regulatória, tensões geopolíticas renovadas e a pandemia de Covid-19 em andamento.

“O ritmo alucinante da mudança regulatória no momento está ameaçando sobrecarregar algumas equipes jurídicas e de conformidade”, disse Nick Sworek, diretor de consultoria na prática Gartner Legal, Risk & Compliance . “Como os principais impulsionadores da mudança regulatória parecem contínuos, os líderes jurídicos e de compliance precisarão encontrar uma maneira sustentável de manter o controle dos requisitos que isso colocará em suas organizações”, completou.

“No início da pandemia, os líderes jurídicos e de compliance recorreram aos escritórios de advocacia em busca de uma solução rápida para rastrear a volatilidade regulatória da época”, disse Sworek. “Em 2021, quando o ritmo das mudanças claramente não estava diminuindo, os líderes jurídicos começaram a procurar opções de rastreamento interno menos dispendiosas. Este ano, à medida que as equipes jurídicas e de conformidade estão encontrando seu ‘novo normal’, elas estão analisando o investimento em tecnologia como uma estratégia mais sustentável para acompanhar as mudanças regulatórias em andamento e apoiar a equipe interna”, analisou.

Para ajudar os líderes jurídicos e de conformidade a entender suas opções para rastrear mudanças regulatórias, os especialistas do Gartner identificaram quatro abordagens principais que devem ser avaliadas.

1. Escritórios de Advocacia
Quando confrontados com a volatilidade regulatória nos estágios iniciais da pandemia, os líderes jurídicos e de compliance recorreram a seus parceiros de escritórios de advocacia para ajudar a acompanhar as mudanças. Essa foi uma boa opção, porque os escritórios de advocacia tendem a ter uma compreensão abrangente de quais regulamentações se aplicam à geografia e ao setor e não exigem um longo processo de integração para agilizá-los.

“A principal desvantagem de usar um escritório de advocacia para rastreamento regulatório é que é caro, e esse custo provavelmente aumentará ainda mais, já que muitos escritórios de advocacia devem aumentar suas taxas”, disse Sworek. “O fator custo levou muitas empresas jurídicas e de compliance a buscar uma abordagem de longo prazo mais sustentável para o rastreamento regulatório”, afirmou.

2. ALSPs
O segundo caminho para o rastreamento regulatório é envolver-se com provedores de serviços jurídicos alternativos (ALSPs), quase um terço dos quais oferecem alguma forma de rastreamento regulatório. Os ALSPs são particularmente úteis quando produtos prontos para uso — como ferramentas de inteligência regulatória — não podem atender às necessidades da organização.

“ALSPs são uma opção mais barata do que escritórios de advocacia para rastreamento regulatório, mas podem não ter o conhecimento institucional necessário para entender quais tópicos regulatórios são importantes para as organizações. Além disso, o longo processo de integração associado aos ALSPs pode causar problemas, especialmente quando as organizações precisam de uma resposta rápida para configurar um programa de inteligência regulatória”, disse Sworek.

3. Equipe interna
A equipe interna possui profundo conhecimento institucional e um alto grau de visão de negócios. Eles entendem quais regulamentações são importantes e quais processos e políticas precisam ser alterados ou criados para atender aos novos requisitos regulamentares. O uso de equipe interna também elimina o envolvimento de terceiros, criando mais controle sobre o processo e garantindo flexibilidade durante períodos de alta mudança.

“Parece uma solução ideal, exceto que sem um conjunto muito maior de recursos internos do que a maioria das funções jurídicas e de conformidade possuem, a escala da tarefa tende a sobrecarregar a equipe interna”, disse Sworek. “Um estudo do Gartner de 2021 mostrou que mais da metade dos advogados estavam pelo menos moderadamente exaustos desde a pandemia, então os líderes devem avaliar as responsabilidades de sua equipe para garantir que essa seja uma opção sustentável”, observou.

4. Tecnologia de inteligência regulatória
Algumas ferramentas fornecidas pelo fornecedor rastreiam e notificam automaticamente as mudanças regulatórias sem intervenção humana. Por meio de uma variedade de recursos, o software de rastreamento regulatório visa automatizar o aspecto de rastreamento regulatório, permitindo que eles rastreiem tópicos e/ou regulamentos específicos e enviando notificações quando algo muda (por exemplo, uma agência reguladora adiciona uma nova regra a um regulamento existente que um organização está rastreando).

“Essas ferramentas são econômicas para muitas organizações e oferecem uma solução de longo prazo para manter o controle da volatilidade regulatória, ao mesmo tempo em que reduz a carga da equipe interna. Eles também podem abrir oportunidades para delegar partes do programa de inteligência regulatória para proprietários de riscos de negócios”, disse Sworek. “No entanto, essas ferramentas ainda exigem um humano para gerenciá-las, e a equipe responsável ainda enfrentará uma carga de trabalho potencialmente crescente ao integrar essas ferramentas em seus fluxos de trabalho”, finalizou.

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